9月23日，广东证监局对曾任安信证券股权有限责任公司佛山乐从业务部客户服务专员黎佩嫦公布行政部门处罚通知书及销售市场禁止进入认定书。

　　据统计，2006年9月26日至2020年6月18日，黎佩嫦出任安信证券佛山乐从业务部客户服务专员，从业客服专员工作中。而“张某兰”证券普通账户于2015年8月18日在安信证券佛山乐从业务部设立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期内，私底下接纳张某兰授权委托，委托在“张某兰”证券普通账户管理决策买卖股票基金、国债券，成交额总共198.六亿元，累计亏本。黎佩嫦未从这当中扣除盈利分为。

　　除此之外，“张某兰”证券个人信用帐户于2017年12月11日在安信证券佛山乐从业务部设立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期内，没经张某兰的授权委托，根据“张某兰”证券个人信用帐户，私自为客户交易证券(关键为ETF股票基金)，成交额总共115.8一亿元，累计亏本。黎佩嫦未从这当中扣除盈利分为。

　　综上所述，广东证监局觉得，黎佩嫦做为证券从业者，没经客户的授权委托，私自为客户交易证券，成交额极大，给客户导致高额亏本，比较严重危害客户权益，剧情比较比较严重。但被告方黎佩嫦明确提出阐述申诉书建议并加上有关直接证据，要求缓解行政许可。经核查，广东证监局觉得，被告方黎佩嫦明确提出的阐述申诉书原因无法创立，不予以采取。

　　依据被告方违纪行为的客观事实、特性、剧情与社会发展危害性水平，根据《证券法》有关要求，广东证监局决策对黎佩嫦私底下接纳客户授权委托交易证券的个人行为，行政强制执行，给与警示，并惩处二十万元处罚；对黎佩嫦没经客户的授权委托，私自为客户交易证券的个人行为，给与警示，并惩处80万元处罚；综合性以上二项违反规定客观事实，累计对黎佩嫦惩处一百万元处罚。

　　除此之外，广东证监局表明，对黎佩嫦采用5年证券销售市场禁止进入对策。自公布决策生效日，被告方在禁止进入期内内，除不可再次在原组织从业证券业务流程外，也不能在其它一切组织中从业证券业务流程或是出任别的上市企业、未上市公众公司执行董事、公司监事、高級管理者职位。

（文章内容来源于：21金融圈）