7月23日，为确保转板上市规章制度稳定落地式执行，适用满足条件的新三板精选层挂牌公司向科创板上市、创业板股票转板上市，上海交易所、深圳证券交易所各自公布转板上市有关配套设施指引。

　　同一天，为标准申请办理转板上市企业信息公开个人行为，全国各地股转公司制订公布了转板上市有关临时性公告模板，在实际操作方面优化了转板上市的信息公开规定。

　　上海证券交易所公布的指引包含：《上海交易所科创板上市发售上市审批标准可用指引第3号——转板上市申请办理文档》《上海交易所科创板上市发售上市审批标准可用指引第4号——转板上市报告內容与文件格式》和《上海交易所科创板上市发售上市审批标准可用指引第5号——转板上市证券承销书》等。

　　深圳交易所公布的标准包含：《创业板股票发售上市审批业务流程指引第3号——全国各地中小型企业股份出让系统软件挂牌公司向创业板股票转板上市报告內容与文件格式》《创业板股票发售上市审批业务流程指引第4号——全国各地中小型企业股份出让系统软件挂牌公司向创业板股票转板上市申请办理文档》《创业板股票上市证券承销书內容与文件格式指引(2021年修定)》和《创业板股票发售上市申请办理文档审理指引(2021年修定)》等。

　　深圳交易所表明，伴随着转板上市配套设施标准的公布，深圳交易所有关新三板精选层转板上市的各类准备工作基本上准备就绪。

　　参考IPO分配并开展精减提升

　　沪深交易所此次公布的转板上市审批配套设施指引，确立了转板上市申请办理文档的定编、申报、信息公开规定，具体内容在参考IPO先发上市有关分配的基本上，考虑到转板上市途径特性，对申请文档和信息公开內容作了一定的精减提升，既突出主题、防止反复，也与精选层公开发行审批井然有序对接，精选层管控与转板上市审批产生管控协力。

　　在申请办理文档层面：转板上市申请办理整体参照IPO上市的申请办理规定，规定企业及中介服务递交申请办理文档、合乎版块精准定位的表明、股东会和股东会管理决策文档、财务报表及财务审计报告等原材料。与此同时，根据转板上市途径特性，相比于IPO申请办理，不会再规定企业及中介服务递交设立公司文档、产权年限和特许权资格证书、会计有关融资主要用途的表明、历年来汇算清缴报告或资产证明文档等。

　　为确保投资人阅读文章的一致性和便捷性，转板上市报告总体构造上与先发招股说明书基本一致。与此同时，考虑到转板企业特性，转板上市报告在招股说明书基本上开展了一部分调节：一是删掉公开发行融资章节目录和预估总市值表明等转板上市不适合事宜；二是简单化公司股东转变公布规定，将近期一年增加公司股东状况的公布规定，调节为5%之上公司股东；三是对在新三板市场已公布公布或审批的內容开展简单化，如容许转板企业在剖析运营成效等事宜时，依据必要性标准有挑选的调整剖析层面；四是突显信息公开的重特大性和目的性，扩张重特大性标准的应用领域，不会再优化风险因素、自觉性剖析层面，提升有关信息公开规定等。

　　确立转板股份可用减持实施方案的计划方案

　　现阶段，沪深交易所股份减持的有关要求关键集中化在2017年修定的《减持股份实施办法》(下称“减持实施方案”)中，转板企业股份减持怎样可用现行标准要求自始至终深受销售市场关心。

　　最新发布的《上海交易所科创板上市发售上市审批标准可用指引第6号——转板上市股份有关事宜》，确立了转板股份怎样可用减持实施方案的计划方案。在其中，控股股东减持股份，可用减持实施方案中有关控股股东减持的有关要求，但减持在精选层挂牌上市期内根据股票集合竞价、连续竞价、特殊目标发售股份申购等方法得到的股份以外；别的公司股东减持其拥有的转板企业精选层挂牌上市前股份的，参考可用减持实施方案中特殊公司股东减持要求；董监高减持股份的，可用减持实施方案董监高有关要求。

　　创投股票基金公司股东减持其拥有的转板企业精选层挂牌上市前股份的，以企业转板上市日为截止时段测算项目投资限期，可用《股权投资减持实施办法》有关要求。合乎中国证监会有关要求且在我国股票投资中基协办理备案的私募投资基金投资公司股东，参考可用上述情况规范。

　　转板上市临时性公告模板公布

　　2021年2月，全国各地股转公司公布了《转板上市管控指引》，在实际操作方面实际确立转板上市决议事宜及公布规定、内幕消息知情者上报审查、个股停股票复牌及停止挂牌上市等相关规定。

　　上海证券报新闻记者掌握到，此次全国各地股转公司公布的临时性公告模板，是对《转板上市管控指引》规定的进一步优化配套设施。全国各地股转公司依据“股东会决议—股东会决议—递交转板上市申请办理—得到愿意的停止挂牌上市”的转板上市程序流程分配，优化了各类重要时间范围的信息公开规定的公布因素，制订了7个专业模版，为拟转板精选层企业公布有关信息给予了详尽具体指导，更有利于销售市场标准执行信披责任。

（文章内容来源于：上海证券报）